Tysers Insurance Brokers Limited (Tysers) y HW Wood Limited (HW Wood), dos corredores de reaseguros con sede en el Reino Unido, acordaron llegar a un acuerdo en las investigaciones del Departamento de Justicia sobre violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) derivadas de Tysers y HW Wood. participación en un esquema de corrupción para pagar sobornos a funcionarios del gobierno en Ecuador.
Tysers y HW Wood celebraron un acuerdo de procesamiento diferido (DPA) de tres años con el departamento en relación con una información criminal presentada en el Distrito Sur de Florida que acusaba a las dos empresas de conspirar para violar las disposiciones antisoborno de la FCPA.
«Tizers y HW Wood admitieron haber participado en un plan para sobornar a numerosos funcionarios del gobierno ecuatoriano para generar decenas de millones de dólares en ganancias ilegales para ellos y sus co-conspiradores», dijo la Fiscal General Adjunta Interina Nicole M. Argentieri desde el Ministerio de Justicia. División Penal. «Las resoluciones de hoy, junto con numerosos casos individuales relacionados, demuestran el compromiso inquebrantable del departamento de responsabilizar a los malhechores, tanto corporativos como individuales, por sus crímenes».
Según documentos judiciales, entre 2013 y 2017, Tysers (conocida y que operaba durante el período relevante como Integro Insurance Brokers Limited) y HW Wood, a través de sus empleados y agentes externos, acordaron pagar sobornos por un total de aproximadamente 2,8 millones de dólares al entonces Presidente de dos compañías de seguros estatales ecuatorianas, Seguros Sucre SA y Seguros Rocafuerte SA, y otros tres funcionarios ecuatorianos para otorgar ventajas indebidas para obtener y retener negocios de reaseguro con las compañías de seguros estatales. Los sobornos se pagaron a cuentas en Florida y otros lugares y se realizaron, entre otras cosas, a través de correos electrónicos enviados y reuniones celebradas en Florida. En apoyo del plan, Tysers pagó aproximadamente 20,3 millones de dólares en comisiones y HW Wood pagó aproximadamente 7,9 millones de dólares en comisiones y bonificaciones a la empresa intermediaria que pagó los sobornos. Tysers retuvo comisiones de aproximadamente $10,5 millones y HW Wood retuvo comisiones de aproximadamente $2,3 millones.
«Tizers y HW Wood no sólo violaron la confianza de los clientes y del mercado en ellos, sino que también socavaron el proceso de competencia justa y abierta cuando pagaron sobornos a funcionarios extranjeros a cambio de obtener contratos lucrativos y sobornos para ellos mismos», dijo el jefe Jim Lee de Investigación Criminal del IRS (IRS-CI). «Continuaremos trabajando con nuestros socios para investigar las violaciones de la FCPA para garantizar que las corporaciones honestas que cumplan con las reglas finalmente paguen mejor».
«Los acusados participaron en un plan de soborno multimillonario para influir en funcionarios del gobierno ecuatoriano para que hicieran negocios con sus empresas», dijo el subdirector Luis Quesada de la División de Investigación Criminal del FBI. «La resolución de hoy muestra que el FBI buscará justicia por las violaciones de la FCPA para mantener los mercados y los gobiernos libres de corrupción en todo el mundo».
De conformidad con la DPA, Tysers y HW Wood acordaron continuar cooperando con el Departamento en cualquier investigación criminal actual o futura relacionada con esta conducta. Además, Tysers y HW Wood acordaron continuar mejorando sus programas de cumplimiento y proporcionar informes al Departamento sobre la recuperación e implementación de medidas de cumplimiento durante el período de tres años de los DPA.
Tysers
Según la DPA, Tysers pagará una multa penal de 36 millones de dólares y un decomiso administrativo de aproximadamente 10,5 millones de dólares. El Departamento llegó a esta resolución con los Tyser basándose en una serie de factores, incluidos, entre otros, la naturaleza y gravedad del delito. Tysers fue reconocida por su cooperación con la investigación del Departamento, que incluyó (i) cumplir rápidamente con las solicitudes del Gobierno; (ii) hacer que los empleados radicados en el extranjero estén disponibles para entrevistas; (iii) recopilar y preparar voluminosos documentos gubernamentales relevantes, incluidos documentos ubicados fuera de los Estados Unidos; (iv) preparar varias presentaciones fácticas detalladas al gobierno y realizar y preparar análisis financieros de transacciones de volumen; y (v) asumir responsabilidad oportunamente y lograr una pronta resolución.
Tysers se compromete a adoptar medidas correctivas oportunas, que incluyen, entre otras cosas, (i) colocar a los empleados involucrados en la mala conducta en licencia administrativa remunerada; (ii) poner fin a todos los negocios y relaciones con la empresa intermediaria involucrada en la mala conducta; y (iii) revisar y mejorar exhaustivamente su programa de cumplimiento, incluida la asignación de recursos adicionales con experiencia adecuada para ayudar a evaluar y fortalecer su programa de cumplimiento, realizar mejoras en la gestión y supervisión de su programa de cumplimiento, agregar nuevos recursos y personal de cumplimiento, actualizar y mejorar sus políticas antisoborno y anticorrupción, mejorar los procedimientos relacionados con la aceptación y realización de pagos a terceros y mejorar los programas de capacitación. A la luz de estas consideraciones, la sanción penal de los Tyser, calculada según las Directrices de Sentencia de Estados Unidos, refleja una reducción del 25% del límite inferior de multas en las directrices aplicables.
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De conformidad con su DPA, HW Wood acordó, basándose en la aplicación de las Directrices de Sentencia de Estados Unidos, que la pena penal apropiada era de 22,5 millones de dólares y aproximadamente 2,3 millones de dólares confiscados a los Estados Unidos. Sin embargo, debido a la situación financiera de HW Wood y a su incapacidad demostrada para pagar la multa impuesta conforme a las Directrices de Sentencia de EE. UU., HW Wood y el Departamento acordaron, de conformidad con las directrices sobre incapacidad de pago del Departamento, que la sanción penal apropiada era de $508,000 y que HW Wood es incapaz de pagar el importe del decomiso. El Departamento llegó a esta resolución con HW Wood basándose en una serie de factores que incluyen, entre otros, la naturaleza y gravedad del delito. HW Wood fue reconocido por su cooperación con la investigación del departamento, que incluyó (i) cumplir rápidamente con las solicitudes del gobierno; (ii) hacer esfuerzos para que los empleados radicados en el extranjero estén disponibles para entrevistas; (iii) recopilar y preparar voluminosos documentos gubernamentales relevantes, incluidos documentos ubicados fuera de los Estados Unidos; (iv) preparar varias presentaciones fácticas detalladas al gobierno y realizar y preparar análisis financieros de transacciones de volumen; y (v) asumir responsabilidad oportunamente y lograr una pronta resolución.
HW Wood se compromete a adoptar medidas correctivas oportunas, que incluyen, entre otras cosas, (i) despido del empleado involucrado en la mala conducta; y (ii) mejorar su programa de cumplimiento, incluida la creación de nuevas posiciones de cumplimiento y mejoras en los controles de cumplimiento, implementar un proceso para garantizar el monitoreo y revisión continuos de las relaciones con terceros, y actualizar y mejorar sus políticas y procedimientos, así como su cumplimiento y formación en comunicaciones. A la luz de estas consideraciones, la sentencia penal de HW Wood, calculada según las Directrices de Sentencia de EE.UU., refleja una reducción del 25% desde el fondo del rango de multa aplicable de las directrices.
Hasta la fecha, el departamento ha acusado a ocho personas en asuntos relacionados:
- Juan Ribas Domenech, expresidente de Seguros Sucre y Seguros Rocafuerte, se declaró culpable en el Distrito Sur de Florida el 16 de septiembre de 2020 de conspiración para lavado de dinero por su papel en este y otro esquema.
- Fernando Martínez Gómez, asesor financiero, se declaró culpable en el Distrito Este de Nueva York el 24 de marzo de 2022 de dos cargos, incluido conspiración para cometer lavado de dinero, por su papel en este y otro plan.
- Esteban Merlo Hidalgo, cómplice y agente de los Tyser y HW Wood, se declaró culpable en el Distrito Sur de Florida el 28 de marzo de cuatro cargos de participar en transacciones relacionadas con el producto del delito a través de su participación en el plan.
- Un gran jurado federal en el Distrito Sur de Florida emitió una acusación formal de siete cargos contra otros dos acusados, Cristian Patricio Pintado García y Luis Lenin Maldonado Matute, quienes siguen prófugos, el 14 de julio de 2022, por sus presuntos papeles en el plan. .
- En relación con esta investigación, el 18 de marzo de 2022, el Departamento emitió una exención de la Política de Cumplimiento Corporativo de la FCPA a otro corredor de reaseguros con sede en el Reino Unido, Jardine Lloyd Thompson Group Holdings Ltd. (JLT), en relación con sobornos pagados a través de un intermediario con sede en Florida a funcionarios del gobierno ecuatoriano para obtener y conservar contratos con Seguros Sucre. En relación con el rechazo de la Política de Cumplimiento Corporativo de la FCPA, JLT liberó aproximadamente $29 millones.
- Por otra parte, el ex director ejecutivo de la filial colombiana de JLT, Felipe Moncaleano Botero, y dos intermediarios, José Vicente Gómez Avilés y Roberto Heinert, se declararon culpables en el Distrito Sur de Florida de un cargo de conspiración de lavado de dinero, respectivamente, el 4 de abril de agosto de 2020. 11 de junio de 2020 y 2 de octubre de 2020.
El Equipo Financiero Ilícito Global del IRS-CI y la Unidad de Corrupción Internacional del FBI en Miami están investigando el caso.
Los abogados litigantes Catherine Raut y Anthony Scarpelli y el jefe adjunto Alexander Kramer de la Unidad de Fraude de la División Penal están procesando el caso.
La Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento de Justicia y autoridades del Reino Unido, Panamá, Ecuador y Suiza brindaron asistencia en el asunto.
La División de Fraude es responsable de la investigación y el procesamiento de los casos de la FCPA. Puede encontrar información adicional sobre los esfuerzos de aplicación de la FCPA del Departamento de Justicia en www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa.
